□ 本报记者 万静 近日，由中国标准化研究院（以下简称标准院）主办的“合规管理体系国际标准在促进APEC地区中小微企业可持续发展中的作用与实践研讨会”在北京举行。会议围绕合规管理国际标准、中小微企业合规机遇与挑战、供应链与劳动用工合规、国际贸易合规等议题展开交流，为APEC区域中小微企业提升合规管理能力、迈向更高水平可持续发展贡献智慧与力量。 合规能力关系企业信誉 中小微企业占APEC地区企业总数97%以上，是区域经济和就业的重要支撑。近年来，各经济体监管规则不断完善，跨境贸易和供应链涉及的数据安全等合规要求持续增加。相较于大型企业，中小微企业通常面临资源有限等问题，合规能力持续影响其市场准入、供应链合作和可持续发展。 标准院党委书记、院长，国家标准技术审评中心主任王昆指出，对于中小微企业而言，合规已不仅仅是防范风险的基本要求，也日益成为参与市场竞争、融入产业链、供应链、开展国际贸易的重要能力。如何帮助中小微企业以合理成本建立与其风险相适应的合规管理体系，是需要我们共同解决的重要课题。 工业和信息化部中小企业局副局长程多福表示，中小微企业发展要行稳致远，既需要合规意识把准方向，也需要合规经营管理保驾护航。为推进中小企业合规工作，中小企业局组织开展重点领域合规指引编制、公益性中小企业合规管理能力自测工具开发、中小企业经营管理人员合规素养培训等工作，并在标准院支持下启动中小企业合规管理体系国家标准制定，旨在以标准形式为广大中小企业提供通俗易懂、简便易行的操作指南。 标准是世界通用的语言。以ISO 37301：2021《合规管理体系 要求及使用指南》为旗舰的合规管理国际标准体系，为不同发展水平的APEC经济体提供一套共通治理语言。2025年7月18日，国际标准化组织（ISO）正式发布了ISO 37302：2025《合规管理体系 有效性评价指南》和ISO 37303：2025《合规管理体系 能力管理指南》两项国际标准。三者共同构成了完整的合规管理标准体系，旨在推动合规管理的系统化与精细化。 ISO/TC 309国际标准化组织机构治理技术委员会主席Kevin Brear充分肯定中国在合规国际标准化领域的贡献。他强调，合规是市场主体对外证明履约守信、践行伦理责任的重要方式，尤其在全球贸易波动环境之下，合规能力直接决定企业市场信任度。ISO体系将持续关注中小微企业实施成本，开发配套培训、实操材料，降低中小微企业贯标门槛。 合规建设化解重大风险 围绕合规标准如何真正落地中小微企业，与会嘉宾认为，资金、专业人才匮乏、缺少本地化模板和检查清单，以及经营者对合规价值认知不足等，是当前中小微企业推进合规管理面临的现实问题。 面对现场观众提出的核心关切：中小微企业是否必须全套落地ISO 37301、37302、37303这三项标准，如何平衡合规成效与运营成本等问题，多位实务专家一致给出务实方案：不要求中小微企业一次性全套落地三项标准，建议以ISO 37301体系框架作为切入点，坚持风险优先、分阶段轻量化推进。企业首先梳理自身最高频、最高风险业务领域，例如出口管制、知识产权、劳动用工等，运用ISO 37301的PDCA方法论先针对重点风险搭建管控机制，把合规管控点嵌入原有业务流程，不需要从零重建一套全新管理制度；待重点领域运行成熟之后，再逐步拓展到其他业务，后续按需引入有效性评价、合规能力管理相关工具。 中兴通讯股份有限公司首席合规官Lawrence Koh提出，中小微企业合规人员不一定需要庞大团队，少数具备学习能力人员即可推动合规标准落地，合规工作要立足解决真实业务痛点，当合规切实帮助企业化解重大交易风险，企业经营者自然会认可合规价值。 秘鲁国家质量研究院经济研究办公室主管Luis Limachi认为，要注重向中小微企业推广合规标准，建立系统性合规文化，要让中小微企业从合规标准化过程中切实感受到利益，政府、行业协会、专业机构应当发挥桥梁作用，开发简易模板、多语言版本实操工具，开展普惠培训咨询，借助APEC平台共享案例工具，减轻中小微企业自主探索负担。 合规管理工具普惠易用 为详细了解ISO 37301、ISO 37302、ISO 37303三项国际标准，在中小微企业中的实际应用情况，标准院在会议期间发布了《APEC地区中小微企业合规管理实践及国际标准应用情况调研报告》（以下简称《报告》）。 《报告》显示，在受访的216家中小微企业中，只有52.8%的企业表示已经建立系统的合规管理体系并稳定运行。从风险分布看，劳动用工、财税、安全生产是中小微企业最突出风险点。合规工作集中在风险识别、风险评估前端预防，合规审查、举报、奖惩等后端管控机制建设滞后；企业更多关注法律强制性义务，对合同、供应链自愿性义务风险重视不足。 《报告》分析，制约中小微企业落地国际标准的主要障碍集中在四方面：标准文本理解门槛较高、缺少适配中小微企业的实操指引工具、实施成本压力、配套外部服务供给不足。中小微企业对合规服务诉求集中于低成本易得服务、行业化指引、智能化工具。基于调研结论，报告提出五大行动方向：加大宣传培训力度、扩大普惠合规服务供给、开发模块化实操工具、依托APEC平台开展经验共享、推动合规标准工具普惠化，让合规不再是大型企业专属，而是中小微企业抵御法律风险、参与国际贸易的底气。 在发布调研成果的同时，标准院还展示了依托多年合规标准化研究成果开发的两套智能化合规管理解决方案——合规管理体系符合性评价软件和有效性评价软件，以数字技术赋能标准落地。相关数字化产品着眼于把标准要求进一步转化为企业可理解、可操作的管理工具，为降低中小微企业合规管理成本、提高标准实施便利性提供新的技术路径。 本次研讨会搭建起多边对话交流平台。未来，各经济体将继续依托APEC平台，加强合规国际标准实施经验共享和能力建设，推动标准和配套工具更加普惠、易用，共同促进开放、韧性、互利共赢的亚太营商环境建设。